堅(jiān)持規(guī)范管理 推動(dòng)高效運(yùn)作 全面提升董事會(huì)治理效能
江西省水利投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“江西水投”）認(rèn)真落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)部署要求，全力加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，不斷規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，健全完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，持續(xù)提升公司治理水平，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量跨越式發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。截至2021年底，公司資產(chǎn)規(guī)模670.84億元，凈資產(chǎn)228.01億元；擁有全資及控股子公司160家，員工8800余人。
一、強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì) 下好董事會(huì)規(guī)范管理“一盤(pán)棋”
行有方向。通過(guò)修訂《公司章程》、建章立制，切實(shí)將“兩個(gè)一以貫之”要求納入制度體系。指導(dǎo)一級(jí)子公司將黨委具體權(quán)責(zé)范圍、前置研究討論的要求和程序等內(nèi)容納入公司章程，明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。落實(shí)“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的黨委委員通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)，實(shí)現(xiàn)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)“一肩挑”。
一是全面加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)。逐戶研究子公司情況，明確應(yīng)建董事會(huì)企業(yè)名單，集團(tuán)公司和25家子公司全部實(shí)現(xiàn)董事會(huì)“應(yīng)建盡建”；對(duì)于規(guī)模較小或股東人數(shù)較少且市場(chǎng)化程度較低、業(yè)務(wù)類型單一的64家子公司，設(shè)立執(zhí)行董事?？茖W(xué)合理確定董事會(huì)成員規(guī)模和組成結(jié)構(gòu)，將外部董事占多數(shù)要求、董事會(huì)席位分配原則納入《公司章程》和董事會(huì)建設(shè)方案。精心選配綜合素質(zhì)高、專業(yè)能力強(qiáng)、任職經(jīng)歷多的董事充實(shí)外部董事人才庫(kù)，從省屬企業(yè)、省屬高校、央企和地方國(guó)企退休領(lǐng)導(dǎo)人員中一次性選聘13名外部董事，25家設(shè)立董事會(huì)的子公司100%實(shí)現(xiàn)外部董事占多數(shù)。二是全面落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。集團(tuán)公司出臺(tái)了《重要子公司落實(shí)董事會(huì)職權(quán)工作方案》，明確了4家重要子公司落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的進(jìn)度安排、試點(diǎn)內(nèi)容、工作機(jī)制等要求。4家重要子公司全部制定了《落實(shí)董事會(huì)職權(quán)實(shí)施方案》，從制度層面保障董事會(huì)職權(quán)落實(shí)。集團(tuán)公司和設(shè)立董事會(huì)的子公司全部建立了董事會(huì)工作臺(tái)賬，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、述職等形式落實(shí)董事會(huì)和董事年度工作報(bào)告制度。制定外部董事調(diào)研制度、派出董事工作管理辦法，建立經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告機(jī)制，多渠道、多手段保障董事會(huì)科學(xué)決策和董事高效履職。三是全面發(fā)揮經(jīng)理層作用。集團(tuán)公司和25家設(shè)立董事會(huì)的子公司全部建立董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)工作方案、授權(quán)制度和授權(quán)清單，依法明確授權(quán)原則、事項(xiàng)范圍、權(quán)限條件等。集團(tuán)公司對(duì)制度權(quán)、人事權(quán)、財(cái)權(quán)等5類8項(xiàng)29個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行全面授權(quán)，經(jīng)理層行權(quán)履職得到制度保障。集團(tuán)公司出臺(tái)了《所屬各級(jí)子公司經(jīng)理層成員任期制和契約化管理辦法》，制定子公司經(jīng)理層《崗位聘任協(xié)議》和《經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)（年度和任期）》范本，指導(dǎo)各級(jí)子公司修訂出臺(tái)《經(jīng)理層成員薪酬管理辦法》和《經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法》等制度，形成了“1個(gè)辦法+2份協(xié)議（責(zé)任書(shū)）+N項(xiàng)配套制度”的框架。集團(tuán)公司和89家子公司與經(jīng)理層簽訂了“兩書(shū)一協(xié)議”，覆蓋283名經(jīng)理層成員，占比達(dá)100%。創(chuàng)新推行集團(tuán)公司經(jīng)理層成員“片長(zhǎng)制”，7名經(jīng)理層成員掛點(diǎn)負(fù)責(zé)全省11個(gè)地市的子公司和重點(diǎn)項(xiàng)目，推動(dòng)經(jīng)理層成員“走出去”跑市場(chǎng)、跑業(yè)務(wù)、跑項(xiàng)目，并在月度例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，片長(zhǎng)抓項(xiàng)目、跑市場(chǎng)情況及所轄片區(qū)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與個(gè)人業(yè)績(jī)相掛鉤。創(chuàng)新推動(dòng)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員重點(diǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核，確保個(gè)人業(yè)績(jī)目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)無(wú)縫銜接。二是健全制度體系，科學(xué)運(yùn)行有依據(jù)。建立健全以公司章程為基本法的內(nèi)部制度體系，修訂完善集團(tuán)公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則，出臺(tái)了《董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》《董事會(huì)向董事長(zhǎng)授權(quán)事項(xiàng)清單》《子公司董事會(huì)規(guī)范建設(shè)運(yùn)作暫行辦法》《派駐二級(jí)企業(yè)外部董事管理暫行辦法》和董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)工作細(xì)則等制度，充分保障董事會(huì)科學(xué)有效運(yùn)行。
三是明確權(quán)責(zé)邊界，科學(xué)運(yùn)行有保障。制定或修訂集團(tuán)公司《“三重一大”事項(xiàng)集體決策辦法》《權(quán)責(zé)清單》，創(chuàng)造性地構(gòu)建了具有江西水投特色的黨委會(huì)前置研究討論事項(xiàng)清單、董事會(huì)決策清單、經(jīng)理層審議清單、母子公司權(quán)責(zé)清單“四張清單”，將多個(gè)清單整合形成一張表，實(shí)現(xiàn)“多單一表、協(xié)同高效”。指導(dǎo)各級(jí)子公司制定《“三重一大”事項(xiàng)集體決策辦法》《黨委決策事項(xiàng)清單》《董事會(huì)決策事項(xiàng)清單》《經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)權(quán)限清單》，不斷健全權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。
二、強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè) 織好董事會(huì)科學(xué)決策“一張網(wǎng)”
一是全面加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)。逐戶研究子公司情況，明確應(yīng)建董事會(huì)企業(yè)名單，集團(tuán)公司和25家子公司全部實(shí)現(xiàn)董事會(huì)“應(yīng)建盡建”；對(duì)于規(guī)模較小或股東人數(shù)較少且市場(chǎng)化程度較低、業(yè)務(wù)類型單一的64家子公司，設(shè)立執(zhí)行董事?？茖W(xué)合理確定董事會(huì)成員規(guī)模和組成結(jié)構(gòu)，將外部董事占多數(shù)要求、董事會(huì)席位分配原則納入《公司章程》和董事會(huì)建設(shè)方案。精心選配綜合素質(zhì)高、專業(yè)能力強(qiáng)、任職經(jīng)歷多的董事充實(shí)外部董事人才庫(kù)，從省屬企業(yè)、省屬高校、央企和地方國(guó)企退休領(lǐng)導(dǎo)人員中一次性選聘13名外部董事，25家設(shè)立董事會(huì)的子公司100%實(shí)現(xiàn)外部董事占多數(shù)。
二是全面落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。集團(tuán)公司出臺(tái)了《重要子公司落實(shí)董事會(huì)職權(quán)工作方案》，明確了4家重要子公司落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的進(jìn)度安排、試點(diǎn)內(nèi)容、工作機(jī)制等要求。4家重要子公司全部制定了《落實(shí)董事會(huì)職權(quán)實(shí)施方案》，從制度層面保障董事會(huì)職權(quán)落實(shí)。集團(tuán)公司和設(shè)立董事會(huì)的子公司全部建立了董事會(huì)工作臺(tái)賬，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、述職等形式落實(shí)董事會(huì)和董事年度工作報(bào)告制度。制定外部董事調(diào)研制度、派出董事工作管理辦法，建立經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告機(jī)制，多渠道、多手段保障董事會(huì)科學(xué)決策和董事高效履職。
三是全面發(fā)揮經(jīng)理層作用。集團(tuán)公司和25家設(shè)立董事會(huì)的子公司全部建立董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)工作方案、授權(quán)制度和授權(quán)清單，依法明確授權(quán)原則、事項(xiàng)范圍、權(quán)限條件等。集團(tuán)公司對(duì)制度權(quán)、人事權(quán)、財(cái)權(quán)等5類8項(xiàng)29個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行全面授權(quán)，經(jīng)理層行權(quán)履職得到制度保障。集團(tuán)公司出臺(tái)了《所屬各級(jí)子公司經(jīng)理層成員任期制和契約化管理辦法》，制定子公司經(jīng)理層《崗位聘任協(xié)議》和《經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)（年度和任期）》范本，指導(dǎo)各級(jí)子公司修訂出臺(tái)《經(jīng)理層成員薪酬管理辦法》和《經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法》等制度，形成了“1個(gè)辦法+2份協(xié)議（責(zé)任書(shū)）+N項(xiàng)配套制度”的框架。集團(tuán)公司和89家子公司與經(jīng)理層簽訂了“兩書(shū)一協(xié)議”，覆蓋283名經(jīng)理層成員，占比達(dá)100%。創(chuàng)新推行集團(tuán)公司經(jīng)理層成員“片長(zhǎng)制”，7名經(jīng)理層成員掛點(diǎn)負(fù)責(zé)全省11個(gè)地市的子公司和重點(diǎn)項(xiàng)目，推動(dòng)經(jīng)理層成員“走出去”跑市場(chǎng)、跑業(yè)務(wù)、跑項(xiàng)目，并在月度例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，片長(zhǎng)抓項(xiàng)目、跑市場(chǎng)情況及所轄片區(qū)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與個(gè)人業(yè)績(jī)相掛鉤。創(chuàng)新推動(dòng)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員重點(diǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核，確保個(gè)人業(yè)績(jī)目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)無(wú)縫銜接。
三、強(qiáng)化服務(wù)保障 建好董事會(huì)高效運(yùn)行“一條鏈”
一是發(fā)揮外部董事的專業(yè)性。建立調(diào)研制度，統(tǒng)籌考慮集團(tuán)戰(zhàn)略實(shí)施、改革發(fā)展等重點(diǎn)任務(wù)，科學(xué)確定調(diào)研主題，認(rèn)真制定調(diào)研計(jì)劃，組織外部董事到重要子公司、重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，充分聽(tīng)取外部董事對(duì)產(chǎn)業(yè)布局、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、重大遺留問(wèn)題等方面的意見(jiàn)建議。調(diào)研結(jié)束后形成調(diào)研報(bào)告，集中反映董事會(huì)決議執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)管理存在的問(wèn)題等，充分發(fā)揮外部董事“決策專家、經(jīng)營(yíng)顧問(wèn)”的重要作用。
二是提升專門(mén)機(jī)構(gòu)的支撐性。健全董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)，根據(jù)需要設(shè)立了董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等。圍繞董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”功能定位，對(duì)涉及發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理、重大項(xiàng)目和重大資本運(yùn)作等事項(xiàng)，全部提交董事會(huì)審議。圍繞董事會(huì)作出的各項(xiàng)決策，堅(jiān)持有令必行、有交必辦、有責(zé)必負(fù)，確保董事會(huì)決策部署落實(shí)落地。進(jìn)一步規(guī)范董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)決策事項(xiàng)流程，明確議案內(nèi)容、簽批流程，加強(qiáng)授權(quán)事項(xiàng)的審核把關(guān)，每年對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)。
三是強(qiáng)化信息服務(wù)的高效性。持續(xù)完善外部董事履職信息支撐機(jī)制，充分利用“云會(huì)議”、辦公系統(tǒng)、郵件和微信等形式，多手段保障外部董事閱讀文件、了解信息、審閱議題等需求，及時(shí)向外部董事提供行業(yè)資訊、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)信息、會(huì)議通知和議案材料等，幫助外部董事及時(shí)掌握企業(yè)發(fā)展情況，更好地指導(dǎo)管理層開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。及時(shí)做好外部董事工作臺(tái)賬，詳細(xì)記錄會(huì)議、調(diào)研、培訓(xùn)、發(fā)言等履職情況，配合主管部門(mén)開(kāi)展董事會(huì)評(píng)價(jià)和反饋工作。
PARTS 02 主要改革成效
一、以制度為引領(lǐng) 實(shí)現(xiàn)黨建工作與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相融合
通過(guò)出臺(tái)一整套企業(yè)法人治理制度，實(shí)現(xiàn)了黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)、各領(lǐng)域，確保把黨的政治建設(shè)擺在首位，確保黨中央決策部署在江西水投落地生根。比如，以實(shí)際行動(dòng)踐行習(xí)近平總書(shū)記對(duì)江西提出的“作示范、勇?tīng)?zhēng)先”重要要求，在全國(guó)范圍內(nèi)率先開(kāi)展高品質(zhì)供水試點(diǎn)，探索出了一條“技術(shù)可靠、經(jīng)濟(jì)可行、群眾可接受”的發(fā)展模式，得到省委主要領(lǐng)導(dǎo)和住建部的肯定。
二、以機(jī)制為保障 實(shí)現(xiàn)公司治理與經(jīng)濟(jì)效益相促進(jìn)
規(guī)范完善的公司治理體系為厘清各治理主體權(quán)責(zé)邊界提供了保障，進(jìn)一步提高了公司的決策效率和質(zhì)量，促進(jìn)了公司經(jīng)濟(jì)效益的顯著提升。截至2021年底，公司資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)分別同比增長(zhǎng)12%、2%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入56.51億元、凈利潤(rùn)2.93億元，分別同比增長(zhǎng)20%、11%。
三、以發(fā)展為導(dǎo)向 實(shí)現(xiàn)改革創(chuàng)新與活力動(dòng)力相提升
在董事會(huì)規(guī)范管理、科學(xué)決策、高效運(yùn)作下，公司的治理水平不斷提升、發(fā)展活力不斷顯現(xiàn)。深入推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)做優(yōu)做強(qiáng)“一號(hào)發(fā)展工程”，形成了水務(wù)中臺(tái)、高品質(zhì)供水、芯片與傳感器、執(zhí)行器的完整數(shù)字生態(tài)鏈，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的基本框架，得到了省委主要領(lǐng)導(dǎo)和住建部的充分肯定，并作為江西省屬企業(yè)唯一代表在全省數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上作典型經(jīng)驗(yàn)發(fā)言。以爭(zhēng)當(dāng)省屬企業(yè)改革先鋒的勇氣和擔(dān)當(dāng)，全力推動(dòng)改革創(chuàng)新三年行動(dòng)，完成總體任務(wù)95%以上，并作為先進(jìn)典型在江西國(guó)資國(guó)企改革推進(jìn)會(huì)上作交流發(fā)言。深入推行“13652”黨建工作機(jī)制，開(kāi)展“千名黨員大輪訓(xùn)”，得到了中央黨史學(xué)習(xí)教育第六指導(dǎo)組現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的高度評(píng)價(jià)，在江西省屬企業(yè)黨建工作考評(píng)中獲得“優(yōu)”的好成績(jī)。
